同志们：
今天开个短会，主要任务是安排部署我厅机关标准化管理内部审核工作，讲三个方面的问题：
一、关于内部审核的总体安排
7月31日，我厅召开大会正式发布质量管理体系文件，体系进入试运行阶段。为了保持质量体系的正常有效运行，持续改进我厅的质量管理，需要建立一个自我发现问题、自我完善和改进的机制，内审就是评价体系运行的符合性、有效性，找出管理薄弱环节的一个有效的方法，是评价质量管理体系运行状况的重要方法。这次内审范围是全厅所有纳入标准化管理覆盖范围的处室、单位。内审共分三个组，由华夏认证中心的咨询师分头带队，厅内审员全部参加，第一组侧重机关综合性处室，第二组侧重机关业务处室，第三组侧重大的窗口单位。内审时间从下周一至周五（9月24日—28日），原则上大的窗口单位每家审核一天，职能较多的处室半天，一般处室单位2个小时，计划用5天完成第一次内审工作。具体编组情况和审核计划安排详见《关于开展内部审核的通知》。
二、审核内容与要点
此次审核采取查阅相关资料、现场观察、听取被审核人的陈述、问询等方式进行，主要依据是ISO9000标准、人社工作中所遵循的法律法规、政策性文件以及全厅质量管理体系文件，是一次对机关内部管理、业务管理是否符合标准化要求的全面审查，相关要求在体系试运行辅导班上咨询师已作了详细的介绍，这里我再帮大家熟悉一下。
（一）对各处室单位共同的要求。一是能较为规范地复述本处室单位的职能职责；二是能准确回答本厅的质量方针，简要说明在本处室单位工作中是如何落实质量方针的；三是准确回答本处室单位的质量目标及其测量方法。四是熟悉本处室单位的各种文件资料的保管情况；五是本处室单位的学习培训是如何安排的，能提供本处室单位学习培训的记录（记录形式不限）和对重要的学习培训效果的评价“痕迹”（如考试卷、学习心得、案例研究等）；六是能提供本处室单位适用的法律法规和政策文件，以及业务记录、阶段性工作总结等；七是注意办公场所的环境管理。
（二）对综合管理服务部门的要求。办公室：体系文件管理，能够说出体系文件的类型和控制要求，文件经过批准的证据，质量体系文件的《发放记录》，本厅关于记录控制的规定。行政文件管理，能够简要说明文件管理的规定，提供文件收发的登记；收文、呈送、批办、传阅、承办的痕迹；发文的拟稿、核稿、会签、签发、发出的痕迹；日常文件的保管情况；机要文件的收、送、保管记录，保密员的证件等。档案管理，能够简要说明本厅《档案管理办法》规定的内容，归档文件的界定；档案室硬件配置、档案室文件保管要符合有关规定；能够提供归档（交接）记录、档案查阅、借阅（收回）记录；档案员必须经过培训等。会议管理和内部沟通，能够提供会议记录和文件沟通的证据。能够提供人大代表建议、政协委员提案办理的材料、有关督办工作的记录、政务信息公开审批记录、印章管理情况，以及本次标准化建设的痕迹。政务服务大厅管理要规范。
纪检监察室：能够提供2011年行风政风民主评议情况，以及有关资料的保管情况。
人事处（机关党委）：能够概述本厅人员的基本情况（总人数，职务层次结构，人员文化结构，特殊岗位—持证上岗情况），并提供人员花名册；简述本厅人员日常管理办法（招录、聘用、调动、任免）、人员的任职标准，并提供相应文件；对特殊岗位人员的管理，能够提供《特殊岗位人员管理台账》及相关人员证书的复印件；提供干部培训情况和痕迹（如培训计划、通知、签到表、考试卷、培训情况总结等）；能够简述本厅人员考核办法，提供2011年度人员考核的记录；介绍全省技工学校教师高级专业技术职务评审工作，并提供相关的文件和记录；提供党组中心组学习的记录。
法规处：能够提供今年以来厅制定规范性文件的合法性审核的记录、牵头协调人社领域地方立法、承办其他部门立法征求意见的痕迹；能够提供本厅行政处罚审核的记录、审理下级机关行政复议案件的记录和开展法制宣传的痕迹。能够简要说明依法行政考核的工作是如何开展的，并提供记录。
基金和财务处：介绍全省社保基金预决算（草案）的编制情况，厅政策性资金和专项资金使用管理办法的拟订和组织实施情况；介绍监督实施全省社保基金预算情况；提供全省人社综合统计报告制度，综合统计任务的完成情况和数据分析资料；提供全厅采购工作的管理情况、政府采购的文件，能够简述执行政府采购的工作流程，并提供采购案例的资料（包括招投标的）；全厅固定资产的管理情况。
机关服务中心：能够提供办公大楼的物业管理制度；中央空调、消防监控、技防视频监控的值班记录；强弱电、给排水、消防设备的检修、维修记录；中央空调机房和消防中控人员、电工的上岗证；电梯的检测合格证；办公用品采购、管理和发放记录；固定资产台账（落实到责任部门或责任人）；车辆管理情况（管理制度及其执行情况）；绿化、保洁外包的合同，对承包方服务质量的评价；办公区服务导引标识清晰。
信息中心：能够提供门户网站信息发布的记录（是否符合信息发布程序）；12333电话咨询服务的记录；信息系统设备（包括中心机房）维护的记录；信息系统设备采购的有关资料等。
（三）对各业务处室和事业单位的要求。一是要有业务工作完成情况的台帐；二是能够提供日常工作形成的案卷、资料；三是能够提供专项工作的《工作方案》及其相关资料；四是严格执行《规范性文件制定控制程序》，并有完备的记录。包括《制定规范性文件请示报告》、《规范性文件的起草说明》、《相关处室单位、相关部门的评审意见》。五是严格执行《服务外包控制程序》，并有完备的记录。包括《服务外包申请报告》、《签订外包合同请示》、《外包服务质量检查（或评价）记录》等。六是服务大厅（窗口）环境管理符合《服务大厅管理规范》，建立并实施《大厅服务质量检查记录》。
三、几点要求
（一）高度重视，加强学习。各处室、单位要高度重视，认真准备，主要负责人迎审，原则上不得请假。我厅的标准化建设涵盖了工作职责标准化、业务运转标准化、内部管理标准化和工作记录标准化四个方面，要加强这四方面标准和与本处室单位有关的体系文件的学习，结合工作实际，熟悉相关内容和要求。
（二）实事求是，不回避矛盾。这次审核是内部审核，目的是评价质量管理体系的符合性和有效性，找出与标准不相符合的地方，找出管理的薄弱环节，进行整改和补充完善，促进管理服务的持续改进，为外部认证审核打下良好的基础，所以要实事求是，不掩盖矛盾，发现问题，及时予以纠正，不断完善各种管理机制和质量管理体系文件。
